大模型備案與大模型登記均是我國規(guī)范生成式人工智能服務(wù)的核心合規(guī)措施，依據(jù)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》構(gòu)建“雙軌并行”監(jiān)管體系。備案面向自研模型、二次開發(fā)模型及具備輿論屬性/社會(huì)動(dòng)員能力的公眾服務(wù)類應(yīng)用，核心是通過主動(dòng)監(jiān)管強(qiáng)化安全可控，需經(jīng)屬地網(wǎng)信辦初審+中央網(wǎng)信辦終審，材料要求全面，辦理周期6-8個(gè)月，后續(xù)實(shí)施常態(tài)化監(jiān)管。登記則針對直接調(diào)用已備案大模型API、無二次開發(fā)行為的輕量級應(yīng)用，側(cè)重信息記錄與合規(guī)確認(rèn)，僅需屬地網(wǎng)信辦審核，材料簡化且辦理周期較短(3-4個(gè)月)，監(jiān)管重點(diǎn)核查是否違規(guī)開展二次開發(fā)。兩者共同保障AI技術(shù)安全合規(guī)發(fā)展，企業(yè)需依據(jù)自身技術(shù)架構(gòu)與業(yè)務(wù)場景精準(zhǔn)適配合規(guī)路徑。

　　一、大模型登記適用主體

　　滿足下述條件的主體，需依法完成大模型登記手續(xù)：

　　面向中華人民共和國境內(nèi)提供具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的生成式人工智能服務(wù)的;

　　僅調(diào)用第三方已完成備案的大模型，且未對該模型進(jìn)行任何形式的修改、調(diào)整或優(yōu)化的。

　　重要說明：若為自主研發(fā)的大模型，或?qū)Φ谌揭褌浒复竽Ｐ瓦M(jìn)行二次開發(fā)、微調(diào)優(yōu)化的，需依法辦理大模型備案手續(xù)，而非大模型登記。

　　二、大模型登記與大模型備案核心差異對比

　　(一)性質(zhì)界定差異

　　大模型備案：適用于自主研發(fā)大模型，或?qū)Φ谌揭褌浒复竽Ｐ烷_展二次開發(fā)、微調(diào)優(yōu)化的場景;

　　大模型登記：僅適用于單純調(diào)用第三方已備案大模型，未進(jìn)行任何改動(dòng)調(diào)整的場景。

　　(二)辦理流程差異

　　辦理周期：大模型備案辦理周期較長，通常需6-8個(gè)月;大模型登記辦理周期相對較短，通常需3-5個(gè)月。

　　所需材料：大模型備案所需材料復(fù)雜度較高，需同步提交《安全評估報(bào)告》;大模型登記所需材料較為簡化，無需準(zhǔn)備《安全評估報(bào)告》。

　　審核機(jī)制：大模型備案需完成省級互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(以下簡稱“網(wǎng)信辦”)與中央網(wǎng)信辦的雙重審核;大模型登記僅需完成省級網(wǎng)信辦的審核流程。

　　三、大模型登記必備材料清單

　　(一)基礎(chǔ)主體證明材料

　　營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(加蓋公章)、法定代表人身份證明文件、聯(lián)系人信息登記表(含聯(lián)系方式、崗位職責(zé)等信息)。

　　(二)核心申請文件

　　《生成式人工智能調(diào)用已備案大模型上線備案表》，需明確描述服務(wù)場景、應(yīng)用范圍等核心信息，表述需精準(zhǔn)規(guī)范，避免模糊化、籠統(tǒng)化描述。

　　(三)調(diào)用合法性證明材料

　　與第三方模型提供方簽訂的API合作協(xié)議或服務(wù)合同復(fù)印件(加蓋公章)，協(xié)議/合同中需明確注明對方模型已完成備案，且本主體具備合法調(diào)用權(quán)限。

　　(四)內(nèi)容安全保障材料

　　攔截關(guān)鍵詞庫：需覆蓋違法信息、色情低俗信息、暴力恐怖信息、歧視性言論、虛假謠言、敏感時(shí)事等17類核心風(fēng)險(xiǎn)場景;同時(shí)需建立詞庫動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，定期完成詞庫迭代優(yōu)化。

　　評估測試題集：測試題集規(guī)模需不少于1000道，其中高風(fēng)險(xiǎn)問題占比不低于50%(即不少于500道);測試總體拒答數(shù)量需≤50道，拒答率控制在5%以內(nèi);每道測試題需完整包含“問題表述+預(yù)期輸出結(jié)果+判定標(biāo)準(zhǔn)”三要素。

　　內(nèi)容安全管理制度：需建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，核心包含以下內(nèi)容：

　　制定規(guī)范化操作指引：系統(tǒng)梳理基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)提供、應(yīng)用落地等全流程面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，從體系架構(gòu)設(shè)計(jì)、安全策略制定、風(fēng)險(xiǎn)處置流程等維度明確安全管控要求;

　　構(gòu)建專業(yè)化審核治理組織框架：明確審核團(tuán)隊(duì)人員配置、崗位職責(zé)分工及全流程審核流程;

　　建立持續(xù)追蹤與審計(jì)機(jī)制：定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審計(jì)，形成閉環(huán)管理。

　　(五)用戶權(quán)益保障材料

　　隱私政策：需明確數(shù)據(jù)收集范圍、存儲期限(明確約定不超過X個(gè)月)、用戶數(shù)據(jù)刪除路徑(用戶申請刪除操作步驟需≤4步)，全程符合《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)要求。

　　服務(wù)協(xié)議：需包含用戶使用規(guī)范、投訴舉報(bào)渠道、反饋處理時(shí)限等核心條款，保障用戶合法權(quán)益。

　　(六)測試驗(yàn)證材料

　　需提供完整的測試賬號(含權(quán)限說明)及API接口信息，供審核部門開展技術(shù)驗(yàn)證工作。

　　四、大模型登記全流程規(guī)范

　　屬地網(wǎng)信辦對接：通過電話溝通或線下走訪方式，聯(lián)系企業(yè)注冊地省級網(wǎng)信辦，領(lǐng)取官方標(biāo)準(zhǔn)申請表模板及材料填報(bào)指引。

　　材料籌備與核查：按照材料清單完成全量材料籌備，重點(diǎn)核查以下核心要點(diǎn)：

　　主體信息一致性：營業(yè)執(zhí)照、合作合同、申請表等文件中的主體名稱需完全一致;

　　調(diào)用合法性：合作協(xié)議條款需完備，明確第三方模型備案狀態(tài)及本主體調(diào)用權(quán)限;

　　材料完整性：所有必備材料齊全，簽字蓋章手續(xù)完備。

　　材料正式提交：將籌備齊全的材料及測試賬號，正式提交至省級網(wǎng)信部門審核。

　　審核校驗(yàn)階段： 審核結(jié)果處理：① 審核通過的，由省級網(wǎng)信辦上報(bào)至國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室備案;② 審核未通過的，根據(jù)審核意見修改完善材料后，重新提交審核。

　　材料審核：省級網(wǎng)信辦對提交材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行形式審查與實(shí)質(zhì)核查;

　　技術(shù)測試：審核人員通過提供的關(guān)鍵詞庫、測試題集，對模型的內(nèi)容安全攔截能力、拒答率等指標(biāo)開展技術(shù)驗(yàn)證。

　　上線編號獲?。簢揖W(wǎng)信辦定期在官方網(wǎng)站發(fā)布已完成登記的大模型清單，主體可查詢獲取對應(yīng)上線登記編號。

　　登記編號公示：取得上線登記編號后，需在生成式人工智能服務(wù)頁面顯著位置持續(xù)標(biāo)明該登記編號，接受社會(huì)監(jiān)督。